2018年12月28日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人常德鵬發(fā)布三項內(nèi)容，一是證監(jiān)會對2宗信息披露違法違規(guī)案件作出行政處罰，二是證監(jiān)會部署第四批專項執(zhí)法行動嚴(yán)厲打擊證券市場重大違法行為，三是證監(jiān)會通報2018年證券期貨市場特定嚴(yán)重失信人“限乘限飛”工作情況。
一、證監(jiān)會對2宗信息披露違法違規(guī)案件作出行政處罰
近日，證監(jiān)會依法對天成控股（600112）信息披露違法違規(guī)案作出處罰，對天成控股給予警告，并處以40萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員王國生、馬濱嵐給予警告，并分別處以10萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員周聯(lián)俊等3人給予警告，并分別處以3萬元罰款；依法對ST仰帆（600421）(原名為*ST國藥)信息披露違法違規(guī)案作出處罰，責(zé)令ST仰帆改正，給予警告，并處以60萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員錢漢新等5人給予警告，并分別處以30萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員朱忠良等12人給予警告，并分別處以10萬元罰款。(行政處罰決定書詳見證監(jiān)會網(wǎng)站)
上述案件中，天成控股在相關(guān)資產(chǎn)置換事項的收益確認(rèn)條件尚不具備的情形下，提前確認(rèn)了資產(chǎn)置換收益，使其發(fā)布的2016年度業(yè)績扭虧為盈公告與實際情況嚴(yán)重不符，存在虛假記載；ST仰帆在2012年和2013年年度報告中，將其子公司不應(yīng)當(dāng)確認(rèn)的鋼材銷售收入納入其營業(yè)收入，導(dǎo)致相關(guān)年度報告披露的營業(yè)收入存在虛假記載。
信息披露制度是資本市場健康發(fā)展的制度基石，是維護(hù)投資者知情權(quán)的重要保障，是推進(jìn)有效監(jiān)管的必要抓手，證監(jiān)會將一如既往地強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，對各類信息披露違法行為依法查處，進(jìn)一步夯實資本市場健康發(fā)展基礎(chǔ)，保障廣大中小投資者合法權(quán)益。
二、證監(jiān)會部署第四批專項執(zhí)法行動嚴(yán)厲打擊證券市場重大違法行為
近期，證監(jiān)會稽查部門以嚴(yán)厲打擊屢查屢犯、性質(zhì)惡劣、后果嚴(yán)重的證券違法活動為重點，積極加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)溝通，全面分析相關(guān)案件線索及調(diào)查工作情況，在重點分析涉嫌證券違法犯罪線索的基礎(chǔ)上，確定了9起重大案件作為2018年第四批專項執(zhí)法行動集中部署。這批案件涵蓋涉嫌背信損害上市公司利益、操縱市場、內(nèi)幕交易等違法犯罪類型。目前，相關(guān)工作已全面展開。
下一步，證監(jiān)會將不斷強(qiáng)化與公安機(jī)關(guān)的執(zhí)法協(xié)調(diào)配合，按照優(yōu)勢互補(bǔ)、信息共享、協(xié)同推進(jìn)的工作要求，積極支持公安機(jī)關(guān)案件偵查，配合公安機(jī)關(guān)依法追究違法主體刑事責(zé)任，堅決打擊侵蝕市場運(yùn)行基礎(chǔ)、積聚市場重大風(fēng)險、群眾反映強(qiáng)烈的證券期貨違法行為，有力維護(hù)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。
三、證監(jiān)會通報2018年證券期貨市場特定嚴(yán)重失信人“限乘限飛”工作情況
2018年，證監(jiān)會扎實落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于社會信用體系建設(shè)的部署安排，繼續(xù)深化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，積極探索失信聯(lián)合懲戒新型機(jī)制與渠道。針對社會反響強(qiáng)烈的逾期不履行公開承諾、逾期不履行證券期貨行政罰沒款行為，證監(jiān)會會同鐵路總公司和民航局，對相關(guān)當(dāng)事人、責(zé)任人采取為期一年的限制乘坐火車高級別席位、民用航空器措施(簡稱“限乘限飛”)，有效促進(jìn)了監(jiān)管公信力、執(zhí)法威懾力與市場誠信度的提升。
自2018年6月起，根據(jù)《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐火車推動社會信用體系建設(shè)的意見》《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐民用航空器推動社會信用體系建設(shè)的意見》以及《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐火車和民用航空器實施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會向鐵路總公司、民航局報送證券期貨市場特定嚴(yán)重失信人95人，分7批在“信用中國”網(wǎng)站進(jìn)行公示。其中，有上市公司并購重組相關(guān)方逾期未履行重組業(yè)績承諾補(bǔ)償，有上市公司大股東逾期未履行償還關(guān)聯(lián)方借款的公開承諾，還有上市公司實際控制人逾期未履行提供無息借款的公開承諾。多名證券期貨行政違法當(dāng)事人因逾期不履行行政罰沒款繳納義務(wù)，被列入“限乘限飛”名單。
“限乘限飛”實施半年來，有37名證券期貨行政違法當(dāng)事人繳納罰沒款近1.5億元、依法承擔(dān)違法后果后，從“限乘限飛”名單移除。另有7名當(dāng)事人在公示期提出異議，經(jīng)核實有效后，第一時間移除公示，未予啟動限制措施。逾期未履行公開承諾的上市公司相關(guān)責(zé)任主體被公示懲戒，引導(dǎo)上市公司及其控股股東、實際控制人、法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、重組交易方等主體嚴(yán)肅承諾、誠信守諾。半年來，相關(guān)當(dāng)事人及時履行法定或約定義務(wù)的意識明顯提升。
#p#分頁標(biāo)題#e#下一步，證監(jiān)會將密切關(guān)注各類群眾反映強(qiáng)烈、市場影響惡劣、嚴(yán)重破壞資本市場誠信環(huán)境的違法失信行為，針對特定嚴(yán)重失信人提升信用懲戒的針對性與有效性，持續(xù)依法懲戒資本市場“老賴”，大力夯實資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的誠信根基。
