中國經(jīng)濟網(wǎng)北京1月24日訊 1月22日，中國證券監(jiān)督管理委員會安徽證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書顯示，證券從業(yè)人員王暉在國元證券馬鞍山雨山西路營業(yè)部任職期間存在替客戶進行證券交易的違規(guī)行為。安徽證監(jiān)局決定對王暉采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
王暉的上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕2號)第十三條、第二十七條的規(guī)定。安徽證監(jiān)局處罰依據(jù)為《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條。
相關法規(guī)：
《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十三條：證券經(jīng)紀人應當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：
(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;
(二)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;
(三)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;
(四)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶;
(五)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;
(六)為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利;
(七)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;
(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;
(九)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。
《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條：證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)紀人進行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經(jīng)紀人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導致證券經(jīng)紀人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備計算比例和有關證券營業(yè)部的分支機構(gòu)風險資本準備計算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十七條：證券公司的員工從事證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動，參照本規(guī)定執(zhí)行。證券公司的證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員數(shù)量應當與公司的管理能力相適應。
以下為全文：
關于對王暉采取出具警示函措施的決定
王暉：
經(jīng)查，你在國元證券馬鞍山雨山西路營業(yè)部任職期間存在替客戶進行證券交易的行為。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕2號)第十三條、第二十七條的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
安徽證監(jiān)局
2019年1月16日
