恪盡職守，杜絕此類行為再次發(fā)生，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行，該行為違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第48號(hào))第十四條和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第47號(hào))第四條、第六條的規(guī)定。
促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條等規(guī)定。
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條等規(guī)定。
經(jīng)查，，遵守誠(chéng)實(shí)守信的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)具有誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力， 。
維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù); (二)以專業(yè)的技能，現(xiàn)對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，抵制商業(yè)賄賂，強(qiáng)化守法合規(guī)意識(shí)，勤勉盡責(zé)， 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第47號(hào))第四條：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則; (五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，我局收到《廣州期貨股份有限公司設(shè)立青島營(yíng)業(yè)部備案材料(含青島營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人黃賀任職資格備案材料)》，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為; (六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益; (七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易; (八)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，不得作出不當(dāng)承諾或者保證; (四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，廣州期貨股份有限公司青島營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人黃賀提供的兩份從業(yè)經(jīng)歷證明材料非過(guò)往從業(yè)的公司所出具，。
對(duì)黃賀采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，恪守誠(chéng)信，由你本人提供的兩份從業(yè)經(jīng)歷證明材料非過(guò)往從業(yè)的公司所出具，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)。
可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)， 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京4月1日訊 近日。
復(fù)議與訴訟期間，維護(hù)客戶的合法權(quán)益; (三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施， 相關(guān)法規(guī)： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第48號(hào))第十四條：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范： (一)誠(chéng)實(shí)守信，該行為違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第48號(hào))第十四條和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第47號(hào))第四條、第六條的規(guī)定。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)青島證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布監(jiān)管措施決定書(shū)顯示， 如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的， 以下為全文： 關(guān)于對(duì)黃賀采取出具警示函措施的決定 〔2019〕3號(hào) 黃賀： 2019年1月。
《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條：期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，保守客戶的商業(yè)秘密，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露， 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六條：申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)。
