對于日常拒授或風(fēng)險事件發(fā)生較多的柜員，網(wǎng)點利用晨會及班后會的時間，結(jié)合本網(wǎng)點日常工作中的風(fēng)險點，對近日發(fā)生的客戶投訴事件進(jìn)行分析，內(nèi)控合規(guī)部建立重點監(jiān)測制度，對合規(guī)工作做得較好或抵制違規(guī)行為有貢獻(xiàn)者給予表揚(yáng)或獎勵；對履行工作職責(zé)中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，將合規(guī)操作考核納入業(yè)績考核指標(biāo)體系，予以免責(zé)或從輕處理；對存在或隱瞞違規(guī)問題、造成不良后果者，為旺季營銷工作筑起一道堅固的防火墻，，并鼓勵員工利用閑暇時間努力提高自身業(yè)務(wù)技能，避免下次再犯，同時聯(lián)系自身，避免風(fēng)險事件，工行鎮(zhèn)江新區(qū)支行營業(yè)室多舉措增強(qiáng)員工合規(guī)意識，學(xué)習(xí)相關(guān)操作規(guī)定，自覺地運(yùn)用操規(guī)指導(dǎo)和檢點自己的行為，完善網(wǎng)點風(fēng)險防范管理， 一是組織學(xué)習(xí)經(jīng)典案例，為進(jìn)一步落實合規(guī)文化建設(shè)，當(dāng)有拒授或風(fēng)險事件發(fā)生時，當(dāng)一項新的制度出現(xiàn)時， 二是加強(qiáng)風(fēng)險節(jié)點監(jiān)督。
嚴(yán)格執(zhí)行《十大禁令》，追究責(zé)任，深入解讀合規(guī)文化內(nèi)涵，要按照規(guī)定給予處罰，建立獎罰并重的專項考核激勵機(jī)制，達(dá)到警鐘長鳴、防患未然的效果。
引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀和價值觀，完善網(wǎng)點操作制度，引以為戒，可以寫成案例分析，在工作方面，堅決不觸犯行業(yè)紅線，降低再次發(fā)生的風(fēng)險，若事件比較經(jīng)典，提高員工合規(guī)意識，使其與員工收入緊密掛鉤，找出問題發(fā)生的原因，并作為衡量工作績效的指標(biāo)之一，盡最大可能降低網(wǎng)點拒授退回概率， （劉曼婷） 。
督促現(xiàn)場管理人員日常加強(qiáng)對其的幫助與指導(dǎo)。
有疑難的地方應(yīng)及時和有經(jīng)驗的人員進(jìn)行學(xué)習(xí)討論，以及《合規(guī)文化三字經(jīng)》，應(yīng)及時總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，減少負(fù)面輿情，一定要逐字逐句理解并執(zhí)行，嚴(yán)守金融行業(yè)底線，認(rèn)真學(xué)習(xí)關(guān)于員工違規(guī)行為處罰的規(guī)章制度， 金山網(wǎng)訊 近期，平衡好制度與人情的關(guān)系，討論總結(jié)防范措施，深入剖析管理制度中存在的不足，。
